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bodog:华西证券投资银行业务的内部控制不完善

时间:2021/5/28 20:56:44  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:委员会四川省监督管理局(以下简称“四川省证券监督管理局”)28日透露,该局近日发布《关于向华西证券有限责任公司发出警告信的有关事项》。《办法决定》中称,在现场检查中,发现华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”)存在多起违规行为,决定采取行政监管措施,向其发出警告信。《决定》称,华西证券作为南宁糖业股份有限公司201...

委员会四川省监督管理局(以下简称“四川省证券监督管理局”)28日透露,该局近日发布《关于向华西证券有限责任公司发出警告信的有关事项》。《办法决定》中称,在现场检查中,发现华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”)存在多起违规行为,决定采取行政监管措施,向其发出警告信。

《决定》称,华西证券作为南宁糖业股份有限公司2017年非公开发行公司债的主承销商和受托人,并未继续关注发行人的信用状况。当债券信用评级发生变化时,它没有符合规定。临时委托管理事务报告的出具;在有些情况下,工作文件中有关数据的收集不完全,证实了所筹集资金的使用情况。此外,在对山东广越化工股份有限公司2018年非公开发行绿色企业债券的尽职调查过程中,华西证券在综合分析各种尽职调查材料的基础上,尽职调查不足,未能做出独立判断。发生。

《决定》还提到,华西证券投资银行业务的内部控制不完善。广东南方新媒体股份有限公司在首次公开募股和创业板上市中,有一些文件没有提交、报道和披露。严格执行内核程序;部分项目还存在对项目过程跟踪管理不到位、工作底稿不完整、归档不及时等问题。

针对上述问题,根据国家有关法律法规,四川省证券监督管理局决定对华西证券发出警告信采取行政监管措施。该局要求华西证券进一步强化尽职调查和尽职调查义务,确保业务发展与合规管理和风险控制能力相匹配,严格按照内部问责制度向责任人问责,并提交书面问责报告。


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